证监会召开机构培训会 要求构建有效合规风控体系

　　8月30日证监会召开围绕该管理办法的培训会，对近期行业发展现状、取得的成绩以及存在的问题进行总结。会上进一步明确了对行业的监管要求，即构建有效合规风控体系，形成自我约束长效机制；着力回归本源，做大做优。“整体感觉合规从去年以来越来越紧，流程多、限制多。”华南一家小型券商人士表示。一家大型券商后台人士表示，“我们业务部门合规要求在证监会标准之上。”而这种合规监管的趋势中，很关键的一点，则是明确合规的边界，即实现合规管理的全覆盖，对非持牌业务与风险业务进行梳理。这意味着，证券机构要告别过去在机构设置上“叠床架屋”所留下的风险暗礁。据了解，为促进券商回归主业、聚焦主业，加强对子公司的管理，监管层要求要实现母公司对各类子公司的一体化管控，将所有子公司全部纳入券商的合规风控体系，不允许游离管控之外。