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新规下首份券商分类结果出炉:29家评级上升 29家评级下降

[2017-08-15 09:06:20] 来源:中国财经新闻网 编辑:佚名 点击量:
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导读:   29家评级上升,29家评级下降,37家实现保级  中国证监会官方网站昨日公布了“2017年证券公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉,这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)之后,适用

  29家评级上升,29家评级下降,37家实现保级

  中国证监会官方网站昨日公布了“2017年证券公司分类评价结果”。上证报记者从权威渠道获悉,这是证监会修订实施《证券公司分类监管规定》(下称《规定》)之后,适用新规则评价出的首份券商分类结果。

  新规下,40家券商获评A类,其中11家获评AA级,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券等4家因处罚而在2016年被降为BBB级的公司今年重归AA级梯队,而因评价期内业务违规被立案、被处罚的西南证券、信达证券等公司则出现了多达6档、5档的评级下降。

  40家券商获评A类

  4公司重归AA级梯队

  公开信息显示,今年全行业共有129家证券公司参与证券公司分类评价,其中32家公司按规定与其母公司合并评价,因此最终参评券商为97家。

  记者统计分析97家券商的评价结果及相比去年的升降情况发现,按照修订后《规定》评价出的分类结果呈现出如下三个特点:

  一是分类评价新规下,部分大型、综合风险管理能力强的券商重归AA级梯队;二是评价规则调整后,不同公司的分类结果出现分化,评级上升与下降的公司数量相当;三是严监管的态势持续,少数因违规被罚的公司评级大幅下降。

  统计显示,今年共有40家证券公司获评A类,其中11家获评AA级,其余获评A级。获评AA级的券商分别为:广发证券、国泰君安、海通证券、华融证券、华泰证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。

  2016年证券公司分类评价的95家参评券商中,有36家获评A类,其中8家获评AA级,28家获评A级。“有过就有罚、有罚就有降级”的监管要求下,去年中信证券、海通证券、国信证券、广发证券、华泰证券、兴业证券6家公司由2015年的AA级降为BBB级,方正证券由A级降为C级。

  适用新规后,中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券4家公司重归AA级梯队。

  另外,有48家券商获评B类,9家券商获评C类。D类、E类公司空缺。

  C类C级券商中,除2016年被降级为C级的方正证券,还包括因业务违规被从之前的A级连降6档至C级的西南证券;获评CC级的信达证券、新时代证券与去年相比评价分别下降了5档、4档;中投证券评级也下降4档,从前一年的A级直落为CCC级。

  分类规则调整

  券商评级体验冰火两重天

  7月初,证监会发布实施了经修订后的《证券公司分类监管规定》(下称《规定》),对原有规则作出了五方面调整,包括:

  维持分类监管制度总体框架不变,优化部分评价指标;完善合规状况评价指标体系,完善日常监管措施及针对立案调查、风险事件的扣分规则;强化风险管理能力评价指标体系,更新风险管理评价内容,提高净资本加分门槛;优化原有市场竞争力指标,剔除部分偏离主业、过度投机的业务因素影响,增加反映公司综合实力、跨境服务能力等因素的指标;逐步提升风险管控能力在分类评价中的比重。

  业内人士分析,大型券商在公司治理、合规风险方面往往做得更早也做得更好,新《规定》明显加大了对券商综合风险管理能力的考察,因此这些公司在评分方面也会具有一定优势。而证券公司因为业务违规被处罚、被立案的情况,也会更加立竿见影地体现在当年的分类评价结果当中。

  由于分类评价新规对原有评价指标作出调整,不同公司的评价结果也出现了结构性分化。上证报统计显示,以今年的分类评价结果与去年相比,97家券商中有29家评级上升,29家评级下降,37家券商实现保级。

  “升级”券商中,民生证券升幅最大,从此前的CC级连升5级至A级,海际证券也连升3级至BBB级。“降级”券商中,西南证券、信达证券降幅最大,分别从2016年的A级降低6级、5级至C级和CC级,恒泰证券、新时代证券、中投证券也都有4级的降幅。“保级”券商中,有35家的评级在BBB级(含)以上。

  新成立的华菁证券、申港证券首次参与分类评价,分别获评B级和BBB级。

  《规定》明确,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。证监会将根据证券公司分类结果,对不同类别的证券商在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行区别对待。

  在现行分类体系下,证券公司被分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。

  2017年各证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

  

序号 公司名称 2017年级别 序号 公司名称 2017年级别 序号 公司名称 2017年级别
1 爱建证券 CC 34 国泰君安 AA 66 申港证券 BBB
2 安信证券 A 35 国信证券 A 67 申万宏源 AA
3 北京高华 A 36 国元证券 A 68 世纪证券 BB
4 渤海证券 A 37 海际证券 BBB 69 首创证券 B
5 财达证券 BBB 38 海通证券 AA 70 太平洋 A
6 财富证券 BB 39 恒泰证券 CCC 71 天风证券 A
7 财通证券 A 40 红塔证券 A 72 万和证券 BB
8 长城国瑞 BB 41 宏信证券 CCC 73 万联证券 BBB
9 长城证券 BBB 42 华安证券 A 74 网信证券 B
10 长江证券 A 43 华宝证券 BBB 75 五矿证券 BB
11 川财证券 B 44 华创证券 BB 76 西部证券 BBB
12 大通证券 BBB 45 华福证券 A 77 西南证券 C
13 大同证券 BB 46 华金证券 CCC 78 湘财证券 BBB
14 德邦证券 BB 47 华菁证券 B 79 新时代 CC
15 第一创业 BBB 48 华林证券 A 80 信达证券 CC
16 东北证券 BBB 49 华龙证券 BBB 81 兴业证券 BBB
17 东方财富 BBB 50 华融证券 AA 82 银河证券 AA
18 东方证券 A 51 华泰证券 AA 83 银泰证券 BBB
19 东海证券 A 52 华西证券 A 84 英大证券 BBB
20 东莞证券 A 53 华鑫证券 BBB 85 招商证券 AA
21 东吴证券 A 54 华信证券 BB 86 浙商证券 A
22 东兴证券 BBB 55 江海证券 BBB 87 中航证券 BB
23 方正证券 C 56 金元证券 BBB 88 中金公司 AA
24 光大证券 A 57 九州证券 B 89 中山证券 BBB
25 广发证券 AA 58 开源证券 BB 90 中泰证券 A
26 广州证券 A 59 联储证券 BBB 91 中天证券 BBB
27 国都证券 BBB 60 联讯证券 B 92 中投证券 CCC
28 国海证券 B 61 民生证券 A 93 中信建投 AA
29 国金证券 A 62 南京证券 A 94 中信证券 AA
30 国开证券 A 63 平安证券 A 95 中银国际 A
31 国联证券 BBB 64 瑞银证券 BBB 96 中邮证券 BBB
32 国融证券 BB 65 山西证券 B 97 中原证券 A
33 国盛证券 BBB
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